第123页 - 财会类 - 中级会计职称 - 中级会计经济法考试题库

单选题下列有关票据行为中，直接导致票据无效的是（　）。

A.出票人在票据上的签章不符合规定

B.承兑人在票据上的签章不符合规定

C.无民事行为能力人在票据上的签章不符合规定

D.背书人在票据上的签章不符合规定

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单选题根据票据法律制度的规定，持票人在一定期限内不行使票据权利，其

A.持票人对商业汇票的出票人的权利，自票据到期日起2年

B.持票人对商业汇票的承兑人的权利，自票据到期日起1年

C.持票人对支票出票人的权利，自出票日起6个月

D.持票人对前手的再追索权，自清偿日或被提起诉讼之日起3个月

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单选题擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义

A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

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单选题下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是()。

A.证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准

B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。

C.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

D.证券登记结算机构可以挪用客户的证券

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单选题以汇票设定质押时，出质人在汇票上只记载了“质押”字样而未在票

A.不构成票据质押

B.构成票据质押

C.构成票据抵押

D.票据权利消灭

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单选题（2016年）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司收购人

A.要约收购期间，收购人不得以超出要约的条件买入被收购公司的股票

B.收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让

C.收购人应当在收购完成后的15日内，向中国证监会和证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告

D.收购人在被收购公司中拥有表决权的股份，不得在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让

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单选题下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。

A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户

C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

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单选题《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代

A.2019年12月28日

B.2020年1月1日

C.2020年3月1日

D.2020年5月1日

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单选题信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披

A.5万元以上50万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.60万元以上600万元以下

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单选题下列关于保险单的说法，不正确的是（　）。

A.保险单由保险人签发并交给被保险人

B.保险单是保险人签发的关于保险合同的正式的书面凭证

C.保险单是被保险人向保险人索赔的主要凭证

D.保险单是保险人向被保险人理赔的主要依据

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单选题下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

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单选题收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务

A.十万元以上一百万元以下

B.三十万元以上三百万元以下

C.五十万元以上五百万元以下

D.一百万元以上一千万元以下

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单选题为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

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单选题因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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单选题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与

A.5％

B.10％

C.15％

D.30％

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单选题违反《证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理

A.一倍以上十倍以下；一百万元

B.一倍以上五倍以下；五十万元

C.一倍以上十倍以下；五十万元

D.一倍以上五倍以下；一百万元

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单选题根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）

A.向不特定对象发行证券

B.向累计超过200人的特定对象发行证券（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）

C.向累计不超过200人的特定对象发行证券

D.采取公开劝诱方式发行证券

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单选题根据《票据法》的规定，在汇票到期日前，下列情况中，汇票持票人

A.前手破产

B.承兑人因违法被责令终止业务活动

C.前手以外的背书人破产

D.保证人破产

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单选题下列关于证券交易的说法中，不正确的是（　　）。

A.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起6个月内不得转让

B.上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

C.上市公司董事将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，所得收益归上市公司所有

D.为证券发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后6个月内，不得买卖该证券

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单选题根据《证券法》的规定，下列有关股票发行公司的信息中，应当公告

A.持有公司3%以上股份的股东发生变化

B.公司减资的决定

C.公司的监事会主席发生变动

D.股东大会决议被提议撤销

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